11月14日，浙江省证监局公布对沉宇先生发出警告信的处罚决定。
公告显示，涉案人员沉宇先生为广发证券员工。其在杭州广发证券富春路证券营业部工作期间，向他人推荐、销售非广发证券发行、销售的金融产品，并从中获取不正当利益。
浙江省证监局表示，上述行为违反了《证券公司代销金融产品管理规定》（证监会公告[2020]20号）第十七条第一款和《证券基金管理机构董事、监事、高级管理人员和专业人员监督管理办法》（证监会令第195号）第二十六条的规定。根据《条例》第十条第一款、第二款、第四款规定根据《证券期货经营机构及其从业人员健全情况》（证监会令第202号），我们决定采取出具警示函、记入证券期货市场健全档案库等行政监管措施。
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