11月14日，浙江省证监局对上海证券一次性处以6张罚单。该公司及其销售部门和四名员工相继被罚款。
公告显示，2017年至2021年期间，上海证券瑞安堂夏捷证券营业部多名员工违反职业诚信标准。销售部门诚信等内部控制未发挥作用，合规管理存在漏洞。浙江省证监局表示，上海证券对此负有责任，其违反了《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第133号）第三条和《证券公司、证券投资基金管理公司合规管理办法》（证监会令第166号）第三条规定。对此，德决定采取行政监管措施，向上海证券出具警示函，并记入股票期货市场诚信档案。
除上海证券被罚款外，瑞安通夏捷证券营业部及此前公告中提到的四名员工也被罚款。
其中，严玲丽、朱玲丽、黄文晓、陈金伟四名员工接受了主管约谈。原因都是违反职业操守标准和职业不合格。
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